香港金融:证监会谴责诺亚香港及罚款500万港元,因销售投资产品缺失

 作者:阮弥     |      日期:2017-07-01 10:38:09
路透香港5月29日 - 香港证监会周二称,诺亚控股(香港)有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失,予以谴责及罚款500万港元 诺亚香港是诺亚控股集团旗下境外全资子公司,也是首家在香港开设分公司的中资独立财富管理机构 据证监会的声明,诺亚香港尤其没有遵守与认识你的客户、产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料,以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定 证监会在完成其视察及与诺亚香港同意进行的独立检讨后发现的问题包括,诺亚香港在风险概况问卷及产品风险评级架构方面的缺失,导致其对客户出售可能不合适的投资产品该独立检讨机构识别出共1,243宗、全部约值5.23亿美元的交易受到所识别的关注事项影响,涉及757名客户,全部均为被界定的“专业投资者” 证监会在达至上述触决方案时,已考虑到几项因素,包括诺亚香港同意向每一名受影响客户补偿有关的实现亏损,及/或要约赎回或出售该等客户所持的项目,并向客户补偿因赎回或出售而造成的任何亏损(视乎情况而定)(完) 参看相关细节,